今日观点:四个方面提升证券基金行业“软实力”

2022-01-03 00:30 投资理财网站

崔远

在近日召开的证券基金行业文化建设动员大会上,中国证监会党组书记、主席易会满表示,总体来看,与证券基金行业规模、资本实力、盈利水平等“硬指标”快速扩张相比,行业文化、职业道德等“软实力”发展相对滞后,业务发展不平衡不协调问题更加突出, 而健康的投资者文化和内部人文化的缺失制约了行业运营质量和效率的整体提升。

对于行业来说,提升“软实力”,要在合规、诚信、专业、稳定上下功夫。

合规要贯穿所有业务环节,离不开制度和规则的保障。俗话说,“没有规则不能造就方圆”。所有业务活动都以遵守法律、法规和监管要求为首要标准。如《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》)明确规定,证券基金经营机构合规管理应覆盖所有业务,各部门、分支机构、各级子公司、全体员工应贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

003010还明确:证券基金运营机构应树立全体员工遵守规则、合规从管理做起、合规创造价值、合规是公司生存之本的理念,倡导和推动合规文化建设,培养全体员工的合规意识,提升合规管理者的职业荣誉和敬业精神。

诚实,人们不相信。对于证券基金公司,可以从三个方面入手:一是要树立诚信意识。其次,我们应该遵守合同的精神。第三,要有诚信的氛围。

专业性体现在两个方面:一是要有专业的团队,二是要做专业的事情。两者缺一不可。

证券行业是人才和智力密集型行业,对人的依赖性相对较高。可以说,基金行业的核心竞争力来源于其稳定的专业团队能力。因此,我们必须建立一支专业稳定的团队,才能最大限度地利用人才。

在拥有专业稳定的团队的同时,还需要建立立体的投研体系和科学的投资决策,为业绩的可持续发展提供充足的保障,为投资者实现财富增值提供良好的途径。因为只有创造长期的良好回报,才能持续赢得投资者的信任。

同时,强化专业能力也是行业和机构做大做强的重要途径。正如中国证监会主席易会满所说:证券基金机构要有“技能恐慌”的危机感,树立追求“高精尖”的志向,锤炼“与专家比拼”的精神,苦练内功,加强学习,不断提升专业水平和核心竞争力,加快建设具有全球竞争力的世界级现代投资银行和财富管理机构。

稳健,主要体现在业务发展一定要有“边界”,这被视为业务背景和行业鲜明特征,始终保持充足的资本,确保业务稳健、风险可控。

笔者认为,从证券基金机构的角度来看,在业务发展过程中,要牢固树立合规意识和风险防控意识,严格做好风险防范工作,加强内部“防火墙”隔离,建立并形成切实可行、特色鲜明的合规管理体系。

从监管角度看,既要把握好业务发展与风险管理协调发展的关系,又要加强事中事后的跟踪监控,加大对违法违规行为的处罚力度,让机构不能违规。

在提升证券基金行业“软实力”的同时,也不可掉以轻心地建设“硬指标”,做到“两条腿”平衡,促进行业健康发展

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