今日观点:提升证券基金业“软实力”的四个方面

2022-02-18 00:33 投资理财网站

今日视点:四方面发力提升证券基金行业“软实力”

崔远

在日前召开的证券基金行业文化建设动员大会上,中国证监会党委书记、主席易会满表示,总体上看,与证券基金行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速扩张相比,行业文化、职业道德等“软实力”的发展相对滞后,业务发展不平衡、不协调的问题更加突出, 健康的投资者文化和内部人文化的缺失制约了行业运行质量和效率的整体提高。

对于行业来说,提升“软实力”,要在合规、诚信、专业、稳定上下功夫。

合规要贯穿所有业务环节,离不开制度和规则的保障。俗话说,“无规矩不成方圆”。一切经营活动都以符合法律法规和监管要求为第一准则。如《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》)明确规定,证券基金经营机构合规管理应覆盖所有业务,各部门、分支机构、各级子公司、全体员工应贯穿决策、执行、监督、反馈等所有环节。

003010也明确:证券基金经营机构要树立全员合规、合规始于管理、合规创造价值、合规是公司生存之本的理念,倡导和推动合规文化建设,培养全员合规意识,提升合规管理人的职业荣誉感和职业素养。

诚实,人们不相信它。对于证券基金公司,可以从三个方面入手:一是树立诚信意识。其次,我们应该遵守契约精神。第三,要有诚信的氛围。

专业性体现在两个方面:一是有专业的团队,二是做专业的事情。两者缺一不可。

证券行业是人才和智力密集型行业,对人的依赖度相对较高。可以说,基金行业的核心能力来源于其稳定的专业团队能力。所以一定要打造一支专业稳定的团队,做到人尽其才。

在拥有专业稳定的团队的同时,还需要建立立体化的投研体系和科学的投资决策,为业绩的可持续发展提供充足的保障,为投资者提供良好的财富增值途径。因为只有创造长期的良好回报,才能持续赢得投资者的信任。

同时,加强专业能力也是行业和机构做大做强的重要途径。正如证监会主席易会满所言:证券基金机构要有“本领恐慌”的危机感,树立追求“高精尖”的志向,锤炼“与专家同场竞技”的精神,苦练内功,加强学习,不断提升专业水平和核心竞争力,加快建设具有全球竞争力的世界一流现代投资银行和财富管理机构。

稳健,主要体现在业务发展必须有一个“边界”,这个边界被视为行业的业务背景和鲜明特征,始终保持充足的资本,确保业务稳健,风险可控。

笔者认为,从证券基金机构的角度来看,在业务发展过程中,应牢固树立合规和风险防控意识,严格做好风险防范,加强内部“防火墙”隔离,建立和形成切实可行、各具特色的合规管理体系。

从监管角度,既要把握业务发展与风险管理协同发展的关系,又要加强事中事后的跟踪监控,加大对违法违规行为的处罚力度,让机构不能违规。

在提升证券基金业“软实力”的同时,“硬指标”的建设也不能掉以轻心,要做到“两条腿”走路

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